2017年保密工作自查报告模板,自查报告范文大全

发布日期:2017-04-10 17:34:00 智坤教育www.zktw.com
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  在工作时,做好公司企业文件保密工作是十分重要的,出现不重视保密工作思想的,应该进行自查。如下是智坤教育网小编整理的保密工作自查报告模板,自查报告范文大全,欢迎阅读,希望对同学们有帮助。如有变动,以官网为准。

  【保密工作自查报告模板一】

  根据市委保密委员会办公室《关于进一步加强国家秘密载体、内部文件及敏感信息材料印制、销毁保密管理的通知》精神,近期我区针对文件中通报的一些问题和薄弱环节,认真开展了保密工作自查。现将有关情况总结如下:

  一、加强组织领导

  近期,在市委保密委员会的指导下,我区认真贯彻落实《保密法》和省、滁州市的有关要求,加强保密管理。以涉密人员,涉密载体,涉密计算机保密管理为重点,进一步加强保密工作领导,强化保密管理,加强督促检查,狠抓各项保密措施和保密责任制的落实,杜绝重大失泄密事件的发生。开发区党工委始终将保密工作纳入重要议事日程,狠抓责任制的落实,制定保密措施,形成了由一把手负总责,分管领导各负其责,办公室组织协调的管理体系。明确国家秘密载体、内部文件及敏感信息材料印制、销毁保密管理工作中分管领导和具体承办人的责任,严格印刷、销毁过程中的保密监管。分管领导及相关人员签订保密承诺书。

  二、严格保密管理

  一是加强秘密载体管理。为了确保秘密载体的安全,本着严格管理、严密防范、确保安全、方便工作的原则,我区严格按照要求,加强秘密载体的制作、收发、传送、使用、保存、销毁六大环节的管理,使秘密载体的管理工作步入了规范化轨道。在制作环节上,无论是纸介质载体,还是磁介质载体均统一在机关内制作,对不需归档的材料及时销毁。在收发和传递环节上,严格履行清点、登记、编号、签发手续,传递时,指派机要人员负责并采取相应安全保密措施。在使用环节上,严格知悉人员范围,对擅自扩大知悉范围的,严格追究相关人员责任。凡不准记录、录音、录像的,传达者均事先申明,复制秘密必须经主管领导批准,并履行登记手续。在保存上,严格按照国家档案法律法规归档,并指派专人负责,配备必要的保密设备。在销毁上,认真履行审核、清点、登记手续,采取相应不泄密的方法销毁,杜绝将秘密载体当作废品出售。二是加强档案保密管理。为了加强文件档案的借阅、传阅中的安全保密工作,进一步完善了《档案保管制度》、《档案人员岗位职责》、《文件、材料、资料的收集制度》、《档案的交接制度》、《档案的销毁制度》、《文件的传阅制度》等制度。通过这些制度的建立,加强了文件收发、传阅、清退以及档案的借阅等工作,使我区的文件做到清退齐全,传阅及时,档案的立卷、归档、移交、销毁等各个环节的安全。三是实行涉密计算机专人管理。对涉密计算机实行专人管理,并加强了对操作人员的教育培训,落实了岗位责任。四是加强信息上报审批。加强网上报送信息审批制度,凡对外向各类政府网站报送信息,必须经办公室和分管领导审批后方能报送。

  三、健全完善制度

  进一步明确国家秘密载体、内部文件及敏感信息材料印制、销毁保密管理要求,完善保密规章制度,确保重点涉密要害部位的安全;对我区秘密载体的管理、使用情况坚持每季度检查的制度,针对检查中发现的不足和隐患,严格按照《规定》的要求整改;制定了计算机管理制度,实行计算机网络安全防护情况的检查,采取局域网络杀毒软件每星期定期升级杀毒等措施。坚持“上网信息不涉密、涉密信息不上网”的原则,防止了失泄密问题的发生。

  四、保密管理及涉密载体清理工作开展情况

  (一)对保密重点加强检查督促工作。办公室是保密重点部门和部位。我局领导小组对办公室的保密工作进行不定期的检查督促,并对检查中发现的隐患进行专题研究,有效地防止了失密、泄密。

  (二)加强加密计算机的的管理工作。按照上级有关部门的要求,我局指定懂业务、会管理的工作人员专门负责加密计算机的管理工作,全年无发生计算机泄密事件。加强对计算机上网检查工作,对上网计算机进行登记造册,在管理上做到心中有数;对于涉密的计算机,明确实行物理隔离,严禁上互联网,做到“涉密信息不上网,上网信息不涉密”。

  (三)我局建立了完整的涉密载体登记台帐,由办公室保密工作人员登记并管理,涉密载体的存放都有专门的场所,到年底进行统一的销毁,截至目前为止,我局涉密载体无一例流入本地旧货市场。

  一年来,我局在市保密局和局保密工作领导小组的领导下,保密工作逐步规范化、制度化,没有出现过涉密事故。今后将继续努力,巩固和发扬过去已取得的成绩,积极探索研究新时期保密工作的新情况、新问题。通过认真自查,今年我局保密工作组织领导到位、宣传教育到位、工作业务规范。

  【保密工作自查报告模板二】

  为做好涉密文件信息资料保密管理工作,我局结合实际工作,对照检查目录表,逐条自查,现将自查情况报告如下:

  一、保密工作落实情况

  我局所收到文件,指定专人进行了妥善的处理,保证了涉密文件、记录、信息等在传递、使用过程中的安全,未出现过失、泄密问题。

  我局设有信息化机房,使用内外网分离的方法,同时所有电脑都配备了杀毒软件,定期杀毒与升级,并指定专人从事计算机保密管理工作。通过自查,我局的计算机保密工作基本做到制度到位、管理到位、检查到位。

  二、主要做法

  (一)高度重视,强化组织领导。我局领导刚度重视,并成立了保密领导小组,严格落实保密工作。领导班子成员以身作则,自觉学习、掌握保密制度,做到懂法、知法、执法,在广大干部职工中,真正树立起有法必依、有章必循、违法必究、令行禁止的作风。

  (二)重点突出,狠抓工作落实。我局定期以主要部门和主要领导为重点检查对象,对计算机和移动存储介质违规外联和特种木马为检查重点,以查促管,及时采取防范措施,坚决切断涉密信息流向互联网的所有渠道。

  (三)宣传教育,增强保密意识。为加强我局涉密人员保密安全意识,我局采取多种方式,多渠道相关人员进行宣传教育,并将各类保密学习文件予以转发至各股室,要求结合实际,认真组织学习,并抓好贯彻落实,确保计算机及其网络安全。

  (四)完善措施,严格制度规范。加强制度建设,是做好计算机保密管理的保障。为了构筑科学严密的制度防范体系,我局不断完善各项规章制度,规范计算机及其网络的保密管理,我局主要采取了以下几项措施:一是计算机贯彻执行上级保密部门文件的有关项规定和要求,不断增强依法做好计算机保密管理的能力;二是制定局各项涉密及非涉密计算机及网络管理制度;三是严格涉密信息流转的规范性,严格执行“涉密信息不上网,上网信息不涉密”的原则。

  (五)督促检查,堵塞管理漏洞。为了确保计算机及其网络保密管理工作各项规章制度的落实,及时发现计算机保密工作中存在的泄密隐患,堵塞管理漏洞,我局十分重视对计算机及其网络保密工作的督促检查,采取自查与抽查相结合,常规检查与重点检查相结合,定期检查与突击检查相结合等方式,对计算机进行防范措施的落实情况进行检查。

  在今后的工作中,我局将进一步加强对保密工作的重视,强化对涉密内容的管理,力争保密工作取得新成绩,确保保密工作的顺利开展。

扩展阅读

  据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(闽证监公司字 [2011]19号)(以下简称”《通知》”)的要求,为贯彻《通知》的相关精神,切实有效地开展财务会计基础工作,不断完善并有效执行梅花伞业股份有限公司(以下简称“公司”)财务管理制度,提高财务信息披露质量,提高财务会计人员的整体素质,进一步提升公司规范运作水平,2011年3月28 日,公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》 (以下简称“《工作方案》”),并成立专项活动领导小组。根据上述文件规定和工作方案的安排,本次专项活动时间为2011年4月至11月,分为三个阶段,4月至6月为公司自查自纠阶段、7月至9月为实施专项检查阶段、10月至11月为汇总分析和督导提高阶段。 截至本自查报告日,公司完成了自查自纠的阶段性工作,形成了《梅花伞业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告》(以下简称“《自查报告》”),并经公司董事会审计委员会和第二届董事会第二十六次会议审议通过。现将本次专项活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整改措施(包括整改期限、整改责任人)等报告如下:

  一、专项活动组织与开展情况

  (一)根据《工作方案》,公司对本次专项活动作出如下组织部署:

  1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具体部署,要求工作小组高度重视本次专项活动,切实查找存在问题与不足,制订整改措施并逐项落实到位,使公司财务会计基础工作得到进一步提高。

  2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司现有的各种财务制度与文件。

  3、公司财务负责人布置专项活动工作安排,就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署,要求相关人员按规定时间认真完成自查内容,形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审核。

  4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求,制订审计计划并及时开展审计。

  (二)根据《工作方案》,本次专项活动开展情况如下:

  1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内容,开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告,逐条检查,详细说明情况,并形成自查工作底稿。

  2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核,对自查发现存在的问题进行重点核查,并提出相应的自查核查结果,提交财务负责人审核。

  3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核,对自查底稿的内容完善提出指导意见,要求财务部按时提交专项活动自查报告。

  4、按《工作方案》要求,财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。

  5、审计部按照制定的审计计划,依据福建监管局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核,审查自查底稿并就与财务控制相关内容进行审核,同时向审计委员会报告专项活动开展情况,听取审计委员会对自查工作的指导。

  6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报。审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议,并向总经理作出通报。

  7、根据自查情况与内部审计情况,形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。二、自查工作的内容

  依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定,公司逐项对照《调查问卷》进行了认真、全面的自查,

  二、整改报告

  公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会计基础工作较为规范,同时按相关文件的要求也存在一定不足之处需进一步加以完善,公司为此提出整改措施、整改期限和整改责任人,认真加以落实。三、自查结果及整改措施

  (一)财务人员和机构设置基本情况

  1、公司依据《中华人民共和国会计法》的规定,设置会计机构及财务人员。

  2、公司按照国家《会计基础工作规范》要求和公司章程、公司《财务会计管理制度》的规定,选聘主管会计工作负责人和会计机构负责人。公司主管会计工作负责人和会计机构负责人在财务管理方面具有良好的管理经验,有较强的沟通协调能力。

  3、公司对主管会计工作负责人和会计机构负责人有明确的岗位职责和考核制度。主管会计工作负责人、会计机构负责人为公司经营班子成员。

  4、主管会计工作负责人和会计机构负责人人事关系均在本公司,未在本公司以外的其他单位领取薪酬。主管会计工作负责人系董事长之妻弟,会计机构负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不存在亲属关系,未在其他单位(上市公司母公司、子公司以及参股公司以外的主体)兼职。

  5、公司依据《会计基础工作规范》要求,根据会计业务需要设置会计工作岗位,配备会计人员。岗位职责和考核制度明确,岗位设置符合内部牵制要求。现有财务会计人员均具备相关专业知识和专业技能,具备会计从业资格。

  6、公司《财务会计管理制度》依据《会计基础工作规范》要求,对会计人员的离职交接做了规定,会计人员离职交接严格按制度中的规定办理。

  7、会计人员的工作岗位严格实行定期轮换,会计人员任用实际采取了回避,但尚未形成书面制度。

  整改措施:修订公司《财务会计管理制度》,对会计人员的工作岗位实行定期轮换及会计人员任用回避原则作出明确规定。

  整改期限:2011年9月30日前

  整改责任人:财务总监、主管会计工作负责人

  8、公司重视会计人员的专业培训,鼓励会计人员自行参加各类会计职称及执业资格考试,《财务会计管理制度》中明确要求公司财会工作人员须参加继续教育培训。

  9、公司财务人员的聘任都是通过参加人才招聘会或是通过网络人才招聘试用合格后录用。

  (二)会计核算基础工作的规范性

  1、公司根据《会计基础工作规范》及公司财务管理制度的要求,记账凭证后都附有合法的原始单据。

  2、记账凭证的编制:在凭证的编号上,采用按照发生经济业务的先后顺序编号,对一笔经济业务涉及两张以上记账凭证时,采取分数编号;“摘要”填写对所记录的经济业务的简要说明;将经济业务中所涉及的全部会计科目,按照先借后贷的顺序记入“会计科目”栏中的“一级科目”和“二级及明细科目”,并按应借、应贷方向分别记入“借方金额”或“贷方金额”栏;凭证分别由有关人员签章,明确经济责任。

  3、凭证的审核、传递程序和保管:为了保证会计信息的质量,在记账前由财务经理对记账凭证进行严格审核,主要审核记账凭证是否有原始凭证为依据,所附原始凭证的内容与记账凭证的内容是否一致,审核其项目是否填写齐全;审核科目是否正确;凭证金额是否正确。

  4、凭证的传递程序:由经办人据实完整的填写付款报销单,并附完整有效的原始单据,交部门经理、主管副总经理、总经理审批。对于填制的记账凭证经由财务经理审核签章后方可记帐。

  5、公司使用ERP管理系统,公司凭证每月打印并装订成册,总账、明细账按年打印并订装。

  6、公司《财务会计管理制度》中规定:“会计档案调阅必须经财务负责人审批,填写“会计档案查阅登记表”方可查阅会计档案,并在约定的期限内收回。在经得财务负责人同意后才能复印。”在自查中发现未按相应规定办理。

  整改措施:拟建立会计档案调阅审批登记手续,《会计档案查阅登记表》必须包括但不限于:申请人、调用原因、调用档案明细、归还期限、会计档案管理人、财务负责人。会计档案查阅和复印时申请人应填制申请单,履行财务负责人签字手续。

  整改期限:2011年6月30日前

  整改责任人:财务总监

  (三)资金管理和控制情况

  1、公司制定了资金管理的相关制度,货币资金日常管理由财务部负责,财务总监负责公司资金的统筹、融资及货款支付的审批。对外投资、对外担保、技改基建、风险投资等审批权限分别集中于股东大会及董事会。

  2、资金管理严格按照制度执行,审批人在授权范围内进行审批,不超越权限审批。

  3、公司资金管理业务的负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系;出纳人员与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系,与上市公司主管会计工作负责人、会计机构负责人不构成亲属关系。

  4、公司按照《支付结算办法》和《银行账户管理办法》开设和管理银行账户,不存在以个人名义开设账户,财务由专人编制银行余额调节表,公司开通了网上银行支付功能,支付、审核权限符合《支付结算办法》、《银行账户管理办法》和内部控制要求。资金的支付审批、复核与执行岗位分离;资金的保管、记录与盘点清查岗位分离;出纳人员未兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

  5、收付原始单据由出纳人员加盖现金付讫或转账付讫字样。银行收支凭证由专门会计人员进行账务处理,出纳人员均有核对收付款凭证。

  6、公司禁止开据加盖银行预留印鉴的空白票据。

  7、公司财务印鉴有财务专用章、法人代表章、发票专用章分人管理,不存在印鉴保管风险。

  8、公司日常票据主要有支票和银行承兑汇票。银行承兑汇票设置票据登记簿管理。支票领用人在支票存根签名,但支票未设置登记簿,未对支票购买、注销进行记录。

  整改措施:建立支票登记簿,对支票购买、注销等进行记录,作废凭证要求归档管理。

  整改期限:2011年6月30日前

  整改责任人:财务总监